健忘?东吴证券在陆家嘴新设的分公司,收到行政处罚
健忘?东吴证券在陆家嘴新设的分公司,收到行政处罚
券业行家,事实说话。
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就
因为“鸡毛蒜皮”的小事,上市券商东吴证券新设于陆家嘴核心地段的分公司,收到了行政罚单。
陆家嘴的新设网点
浏览启信宝,行家发现一则来自东吴证券股份有限公司(简称:东吴证券)的行政处罚信息。
10月26日,上海市浦东新区市场监督管理局下发的沪市监浦处(2023)152023003779号“罚单”载明:因”未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报送年度报告“,东吴证券上海自贸试验区分公司(简称:上海自贸区分公司)被罚款3000元。
而这个名字,行家似乎有些陌生。
据信用中国,东吴证券上海自贸区分公司成立于2022年12月14日,地址位于上海市银城中路168号。
百度地图显示,这一地址为上海银行大厦,与陆家嘴地标建筑——东方明珠和环球金融中心呈犄角之势。
在寸土寸金的陆家嘴,新设一家网点,东吴证券的实力果然非同寻常。却因为这么一点鸡毛蒜皮的小事,引来了行政处罚的风波。
阔别多年老总回归
再看这家分支机构的负责人徐明,行家似乎有点印象。
伟海精英显示,早在二十年前,徐明就在国泰君安登记执业。2005年,他加入东吴证券,其后十余年里,曾担任苏州石路证券营业部总经理、太仓分公司总经理、常熟分公司总经理等职。2018年7月离职注销后,他在证券行业消失数年。
2022年11月,他重返东吴证券,筹建了上海自贸区分公司,并担任负责人。
按说,这位老总曾在证券行业任职多年,并且此前多次担任分支机构负责人,对各项规范要求应该较为熟悉。
那么,本次未报送年报,是否因为个人疏忽所致?
年报中报均未列示
行家进一步查看了东吴证券定期报告,还有意外发现。
签发于今年4月的2022年报提及,东吴证券“重点区域战略布局加快完善,新设淮安、长沙、上海自贸区分公司”。
在分支机构章节,东吴证券列示了22家分公司,包括2022年新设的淮安分公司和长沙分公司,却唯独没有出现上海自贸区分公司。
再看东吴证券2023年中报,分支机构章节列示了今年上半年新设的7家网点——西安唐延路营业部、宿迁同里湖路营业部、上海浦东新区银城中路营业部、杭州双龙街营业部、镇江分公司、西安分公司和山东分公司。翻遍全文,行家也没找到“上海自贸区分公司”。
由于东吴证券董监高人员承诺定期报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。那么,这家在2022年底成立,却没有出现在定期报告中的网点,是否处在“薛定谔的状态”?
管理细节有失谨慎
回想今年以来,行家曾经多次收到涉及东吴证券旗下机构的事件。
比如,位于“大本营”近邻的东吴证券江阴长江路营业部,今年年初因无证设立“招牌”,收到行政处罚。
3月15日,来自江阴市澄江街道办事处做出澄街综(城)罚字(2023)16001号处罚显示,因设置户外招牌违反《江苏省城市市容和环境卫生管理条例》,被罚款2000元。
3月8日,东吴证券控股的东吴基金管理有限公司(简称:东吴基金)更新发布了《关于经营证券期货业务许可证(副本)遗失公告》。此前月余,东吴基金法定代表人变更为陈军先生;而在今年6月6日,原红塔证券总裁李素明先生新任总经理兼财务负责人,并在6月28日担任法定代表人。
此外,就在上周,武汉市江汉区人民法院(简称:江汉区法院)开庭审理一起劳动争议案。原告方为曾任东吴证券武汉新华路证券营业部总经理的张某。而这位目前仍显示在职人员发起的劳动争议诉讼,让行家颇为好奇,无奈未能查到更多信息。
也因为此,行家不由得猜测,在对下属机构的管理中,东吴证券是否在细节方面存在“瑕疵”?
一正五副高管高配
今年9月,东吴证券聘任方苏女士、郭家安先生为公司副总裁,分别负责投行业务和资管业务。主要高管自此由一正三副变更为一正五副,可谓配置齐全。
而财富管理条线,据悉由担任常务副总裁的老将孙中心直接负责。
生于1969年,孙中心早在上个世纪便任职于东吴证券的前身苏州证券。他于2012年5月担任东吴证券副总裁,2018年7月担任常务副总裁;2021年1月兼任首席信息官;2022年7月兼任东吴创业投资有限公司(简称:东吴创投)董事长。
由常务副总“挂帅”,东吴证券的经纪业务表现如何?
2023年前三季度,东吴证券营业收入80.36亿元,同比削减7.82%;归母净利润17.46亿元,同比增长41.28%。主营业务中,自营业务收入18.70亿元,激增184.08%;而经纪业务揽收12.74亿元,同比下降8.49%。
回溯经纪业务的历史业绩,东吴证券从2018年低谷中崛起,连续三年增长后,在2021年达到高光时刻:21.11亿元。在2022年下滑至18.21亿元之后,2023年前三季度进一步下降。
在业绩承压的背景下,新设网点的行政处罚,或许只是个小插曲。然而,金融领域,任何一个细节都不能掉以轻心。
行家希望东吴证券能够吸取教训,严守规章制度,做到准确、完整、真实地报送各项信息,避免再次因为鸡毛蒜皮的小事而蒙羞。
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